商業社會合規管理體系

商業社會合規管理體系認證依據 GB/T 19012—2019 與 ISO 10002:2018 標準開展。GB/T 19012—2019 是我國在質量管理領域對顧客投訴管理體系的指南，雖重點在投訴管理，但其中部分理念與流程構建可為合規管理提供參考；ISO 10002:2018 則是國際認可的顧客投訴管理標準，同樣為合規管理體系建設帶來啟示。在復雜多變的商業環境中，企業面臨眾多法規、政策及道德等合規要求，此認證助力企業建立全面合規管理體系，確保經營活動合法、合規、合德。

價值與收益

降低法律風險：通過建立健全合規管理體系，企業能夠及時識別、評估和應對各類合規風險，確保經營活動符合法律法規要求，避免因違規行為導致的法律訴訟、罰款等風險。
提升企業信譽：合規經營是企業良好信譽的基石。獲得認證表明企業對合規的重視，有助于在客戶、合作伙伴、投資者及監管機構中樹立良好形象，增強信任度，提升企業的社會聲譽。
增強內部管理：明確各部門和崗位在合規管理中的職責，優化業務流程，加強內部監督與制衡機制，提高企業整體管理水平，促進企業可持續發展。
促進業務拓展：在一些商業活動中，如招投標、合作洽談等，合規管理體系完善的企業更具競爭優勢，能夠獲得更多的業務機會，拓展市場份額。
應對監管要求：隨著監管環境日益嚴格，企業通過認證可更好地滿足監管機構的要求，減少監管審查的壓力，保持良好的監管關系。

認證范圍

廣泛適用于各類行業的企業，包括但不限于制造業、金融服務業、科技行業、零售業、醫療行業等。無論是大型跨國企業，還是中小型企業，都需要應對不同層面的合規要求，因此均可從商業社會合規管理體系認證中受益。

申請認證的條件

合法經營資質：企業具有獨立法人資格，在市場監督管理部門或相關機構依法登記注冊，持有有效的營業執照等經營許可證明文件，且經營范圍符合相關法規要求。
體系建立與運行：依據 GB/T 19012—2019 與 ISO 10002:2018 標準要求，結合企業實際情況建立合規管理體系，并有效運行至少 3 個月。體系應包括合規方針、目標、政策、程序、流程以及相關記錄，確保能夠覆蓋企業主要業務活動和合規風險點。
內部審核與管理評審：企業已完成至少一次內部審核，對合規管理體系的運行情況進行全面審查，識別不符合項并采取糾正措施。同時，開展管理評審，由企業高層管理層對體系的適宜性、充分性和有效性進行評估，提出改進方向和措施。
人員培訓：企業對涉及合規管理的相關人員進行了必要的培訓，使其具備合規意識和專業知識，熟悉合規管理體系的要求和操作流程。需提供培訓計劃、培訓記錄、培訓教材等相關證明材料。
合規記錄：近一年內企業無重大違法違規行為，無因合規問題導致的重大行政處罰、法律訴訟或負面媒體報道。需提供相關證明材料，如監管部門出具的合規證明、無違法違規聲明等。

申請認證需要的材料

企業基本材料
- 營業執照副本：證明企業合法經營身份。
- 法定代表人身份證明：確認企業法人信息。
- 組織架構圖：展示企業內部組織架構及各部門職責，明確合規管理相關部門和崗位設置。
合規管理體系文件
- 合規管理手冊：闡述合規管理體系的范圍、方針、目標、組織架構及運行機制，明確各部門和崗位在合規管理中的職責和權限。
- 程序文件：如合規風險識別與評估程序、合規培訓程序、合規舉報與調查程序、違規處理程序等，詳細規定合規管理各環節的流程和要求。
- 作業指導書：針對具體的合規管理操作，如合同合規審查指南、合規風險評估方法指南等，為員工提供詳細的操作指引。
- 記錄文件：包括合規風險清單、合規培訓記錄、合規舉報記錄、違規處理記錄、內部審核報告、管理評審報告等，體現合規管理體系的運行情況和實施效果。
人員培訓材料
- 培訓計劃：明確培訓目標、對象、內容、方式、時間安排等。
- 培訓教材：涵蓋法律法規知識、合規政策、合規案例分析等培訓資料。
- 簽到表：記錄參加培訓人員的姓名、部門、簽到時間等信息。
- 考核記錄：證明員工對培訓內容的掌握程度，如考試試卷、考核評分記錄等。
合規證明材料
- 相關監管部門出具的合規證明：如稅務部門出具的納稅合規證明、環保部門出具的環保合規證明等（如有）。
- 無違法違規聲明：企業自行出具的近一年內無重大違法違規行為的聲明，并加蓋企業公章。
- 其他證明材料：如企業獲得的相關合規榮譽證書、合規相關的行業認證等（如有）。

認證申請

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